Что такое свидетельский иммунитет в арбитражном процессе
1. По ходатайству лица, участвующего в деле, арбитражный суд вызывает свидетеля для участия в арбитражном процессе.
Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства.
2. Арбитражный суд по своей инициативе может вызвать в качестве свидетеля лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство.
3. Свидетель сообщает известные ему сведения устно. По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме.
Показания свидетеля, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела.
4. Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.
См. все связанные документы >>>
1. Свидетельские показания — это сообщения юридически не заинтересованного в исходе дела лица о фактах, составляющих предмет доказывания, а также иных обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения дела, полученные в установленной законом процессуальной форме.
Отсутствие у свидетеля юридической заинтересованности в исходе дела не исключает фактической заинтересованности в результатах его рассмотрения. Большинство свидетелей по гражданским делам состоят в дружеских, родственных, служебных отношениях со стороной. Знание характера взаимоотношений стороны по делу и свидетеля важно для правильной оценки свидетельских показаний.
Предмет свидетельских показаний включает любые фактические данные, имеющие значение для дела. Это могут быть факты предмета доказывания, доказательственные факты, сведения процессуального характера. Свидетельские показания основаны на личном восприятии. Свидетель, излагая факты, невольно оценивает их и высказывает свои суждения суду, давая определенную интерпретацию фактическим данным. Оценочные суждения, выводы, объяснения свидетелей входят в предмет свидетельских показаний, но не составляют доказательства, хотя могут оказывать влияние на доказывание, помочь вникнуть в суть фактов, лучше их понять.
Свидетельские показания — универсальное средство доказывания, используемое при рассмотрении любых категорий дел для установления разнообразных фактов. В то же время по отдельным категориям дел свидетельские показания применяются редко. Это объясняется, во-первых, тем, что в соответствии с нормами гражданского права почти все юридически значимые обстоятельства гражданского оборота, жизни и деятельности людей должны иметь письменное закрепление. Во-вторых, существует некоторое недоверие к показаниям свидетелей, сомнение в правдивости сообщаемых ими сведений, подозрение в возможной фактической заинтересованности. В-третьих, влияет правило допустимости доказательств, устанавливающее ограничения в использовании свидетельских показаний.
Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, должно указать те обстоятельства, которые может подтвердить свидетель. Это требование связано с действием в арбитражном судопроизводстве правила относимости доказательств (см. комментарий к ст. 67 АПК). Предварительная оценка относимости свидетельских показаний осуществляется судьей при принятии искового заявления и подготовке дела к судебному разбирательству, заслушивании ходатайства о вызове свидетеля.
2. АПК ориентирует заинтересованных лиц и арбитражные суды на более широкое привлечение свидетелей к судебному разбирательству. При обращении лица, участвующего в деле, с заявлением о фальсификации доказательства арбитражный суд проверяет обоснованность заявления о фальсификации, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств (см. комментарий к ст. 161 АПК).
3. Свидетель устно излагает суду сведения о фактах. Это является отличительной особенностью судебного процесса. Процессуальный порядок получения свидетельских показаний в арбитражном процессе предусматривает определенный механизм борьбы с лжесвидетельством (предупреждение свидетеля об уголовной ответственности за дачу ложных показаний, свободный рассказ свидетеля, допрос свидетеля). Важным средством предупреждения лжесвидетельства является свидетельский иммунитет (см. комментарий к ст. 56 АПК).
Предложение суда свидетелю изложить показания в письменном виде возможно только в сочетании с устными свидетельскими показаниями, если нет физических препятствий к их получению. Замена устных показаний письменным изложением информации — недопустимо. Поэтому не могут рассматриваться в качестве доказательств изложенные письменно и направленные в арбитражный суд сведения лицами, которые не были допрошены в судебном заседании.
4. АПК запрещает свидетельство по слухам, когда источник сведений не может быть указан и проверен. Это положение является важным средством предупреждения лжесвидетельства и оговора лица в совершении правонарушения.
Ряд норм материального права устанавливает недопустимость свидетельских показаний для подтверждения определенных фактов (ст. ст. 162, 812 ГК РФ), что непременно учитывается и в арбитражном процессе (см. комментарий к ст. 68 АПК).
1. Свидетелем является лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела.
2. Свидетель обязан по вызову арбитражного суда явиться в суд.
3. Свидетель обязан сообщить арбитражному суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично, и ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле.
4. За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку.
5. Не подлежат допросу в качестве свидетелей судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела, представители по гражданскому и иному делу — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей, а также лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания.
5.1. Не подлежат допросу в качестве свидетелей посредники, оказывающие содействие сторонам в урегулировании спора, в том числе медиаторы, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением соответствующих обязанностей .
6. Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом.
7. Свидетель имеет право на возмещение расходов, связанных с вызовом в суд, и получение денежной компенсации в связи с потерей времени.
Комментарий к статье 56 Арбитражного Процессуального Кодекса РФ
1. Одним из видов доказательств является показание свидетеля. АПК РФ посвящает свидетелю две статьи. Одна статья определяет свидетеля как участника арбитражного процесса (комментируемая статья), другая посвящена непосредственно свидетельским показаниям как разновидности доказательств по делу (ст. 88). Согласно комментируемой статье свидетелем является лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. Следовательно, свидетелем может быть любое физическое лицо, которое располагает сведениями об обстоятельствах, относящихся к делу. Закон не устанавливает возрастных границ для свидетелей. Аналогичным образом поступает и ГПК РФ. Впрочем, для арбитражного процесса возрастные ограничения не имеют особого значения, так как очень сложно представить малолетнего свидетеля в процессе рассмотрения экономических споров.
Закон не предъявляет к физическому лицу как свидетелю каких бы то ни было требований, кроме осведомленности об обстоятельствах дела. Однако процесс формирования свидетельских показаний, основанный на отражении обстоятельств, их запоминании и воспроизведении, предполагает определенные требования к психическому, а иногда и физическому (зрение, слух и пр.) состоянию свидетеля. Указанные обстоятельства рассматриваются судом при решении вопроса о вызове свидетеля в суд и при оценке достоверности показаний свидетеля. Однако закон не предусматривает в качестве основания для отказа в вызове свидетеля для дачи показаний в суде психическое состояние свидетеля или другие факторы, связанные с предварительной оценкой достоверности будущего свидетельского показания. Например, в суде апелляционной инстанции было заявлено ходатайство о вызове свидетеля, который, по мнению заявителя, мог подтвердить отсутствие на складе товара, который, как следует из объяснений истца, якобы находился там и сгорел во время пожара. В материалах дела находились протоколы допроса данного свидетеля по уголовному делу, возбужденному в связи с указанным пожаром. Из протоколов показаний следовало, что свидетель пьет, в связи с чем был уволен с работы. Суд апелляционной инстанции решил, что такое свидетельское показание не будет отличаться достоверностью, и отказал заявителю в удовлетворении ходатайства о допросе свидетеля. Суд кассационной инстанции отменил постановление апелляционного суда, справедливо указав на необоснованность отказа в допросе свидетеля. Практически здесь имела место предварительная оценка еще неполученного доказательства, хотя показания свидетеля относились к материалам дела, а достоверность следовало оценить после произведенного допроса.
Свидетель относится к лицам, содействующим отправлению правосудия, а потому не имеет материально-правовой и процессуально-правовой заинтересованности в исходе дела. Вместе с тем свидетель может иметь служебную, родственную заинтересованность в исходе дела; данные обстоятельства влияют на достоверность полученных доказательств и должны быть всесторонне оценены судом. Миссия свидетеля в процессе — дать объективные показания о тех обстоятельствах, которые ему известны и относятся к делу, рассматриваемому судом.
2. Свидетель вызывается в суд по инициативе либо лиц, участвующих в деле, либо суда. Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства (ч. 1 ст. 88 АПК РФ). Арбитражный суд по своей инициативе может вызвать в качестве свидетеля лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство (ч. 2 ст. 88 АПК РФ).
На свидетеле лежит обязанность явиться по вызову арбитражного суда в суд (ч. 2 комментируемой статьи). АПК РФ предусматривает последствия неявки свидетеля в суд. В случае неявки свидетеля, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания, суд выносит определение об отложении судебного разбирательства. При признании неявки свидетеля как произошедшей без уважительных на то причин суд может наложить на него штраф в порядке, предусмотренном гл. 11 АПК РФ.
Другая обязанность свидетеля — сообщить арбитражному суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично, и ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле (ч. 3 комментируемой статьи). АПК РФ в отличие от ГПК РФ не устанавливает порядок проведения допроса свидетеля (за исключением ст. 88 АПК РФ). Возможно, что причина этого в том, что свидетельские показания нечасто имеют место в арбитражном процессе, хотя суд нередко вызывает для допроса лицо, составившее письменный документ.
Порядок допроса свидетеля в суде определен ст. 88 АПК РФ. Допрос свидетеля может быть осуществлен и с целью обеспечения доказательств как до возбуждения дела в арбитражном суде, так и по возбужденному делу в порядке, установленном ст. 72 АПК РФ. Судебное поручение также может касаться проведения допроса свидетеля (ст. 73 АПК РФ).
3. Свидетель несет уголовную ответственность за дачу заведомо ложных показаний по ст. 307 УК РФ, за отказ от дачи показаний — по ст. 308 УК РФ, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку. Свидетель освобождается от ответственности, если добровольно в ходе судебного разбирательства (до вынесения решения по делу) заявит о том, что им даны ложные показания.
Свидетель не подпадает под уголовную ответственность, если он не дает показания в силу установленного законом свидетельского иммунитета <1>.
———————————
<1> В английском и американском законодательстве иммунитет именуется свидетельской привилегией, поэтому в российской процессуальной науке также можно встретить такой термин.
4. Законом установлен свидетельский иммунитет, освобождающий определенных лиц от обязанности давать показания в качестве свидетелей. При этом в АПК РФ названо несколько (но не все) случаев проявления свидетельского иммунитета. Один из них предусмотрен ст. 51 Конституции РФ: никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. В данном случае имеет место относительный иммунитет, т.е. лицо, подпадающее под действие данной нормы, может самостоятельно решить вопрос, давать или не давать свидетельские показания. Но суд, другие органы не могут заставить его сделать это. Свидетельский иммунитет, предусмотренный ст. 51 Конституции РФ и ч. 6 комментируемой статьи, распространяется на само лицо и его близких родственников. К близким родственникам принято относить супруга, родителей, детей, усыновителей, усыновленных, родных братьев и сестер, дедушку, бабушку и внуков (п. 4 ст. 5 УПК РФ).
Другой случай, указанный в комментируемой статье, — это абсолютный иммунитет, т.е. запрет давать показания. Не подлежат допросу в качестве свидетелей:
1) судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела. Закон предоставляет свидетельский иммунитет судьям, арбитражным и присяжным (по уголовным делам) заседателям, поскольку они в силу закона участвуют в рассмотрении дела. Иные лица (помощники судьи, секретари судебного заседания) не обладают свидетельским иммунитетом, поскольку не участвуют в осуществлении правосудия; недаром нормы, регулирующие их правовое положение (ст. 58 АПК РФ), отнесены к гл. 5, а не к гл. 2 АПК РФ;
2) представители по гражданскому и иному делу — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей. Представительство часто возникает до судебного разбирательства и не всегда заканчивается в период вынесения судебного акта, поэтому и свидетельский иммунитет действует в отношении представителей на всем протяжении выполнения ими обязанностей представителей;
3) лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания. Обоснование введения данного свидетельского иммунитета очевидно. Если свидетель не может дать показания по причине имеющихся психических недостатков, то он не должен и нести ответственность за отказ от дачи свидетельских показаний, за дачу заведомо ложных показаний в суде, так как субъективная сторона в данных деяниях будет отсутствовать;
4) не подлежат допросу в качестве свидетелей посредники, оказывающие содействие сторонам в урегулировании спора, в том числе медиаторы, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением соответствующих обязанностей. Это — новая норма, в которой нашла отражение тенденция по развитию альтернативных способов разрешения дел.
В АПК РФ приводятся не все случаи, установленные законом в качестве свидетельского иммунитета. Так, священнослужитель не может быть допрошен в качестве свидетеля по обстоятельствам, которые ему стали известны во время исповеди (п. 7 ст. 3 Федерального закона от 26 сентября 1997 г. N 125-ФЗ «О свободе совести и о религиозных объединениях»); адвокат не может быть допрошен в качестве свидетеля об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с обращением к нему за юридической помощью или в связи с ее оказанием (ч. 2 ст. 8 Закона об адвокатской деятельности и адвокатуре).
5. Свидетель имеет право на возмещение расходов, связанных с вызовом в суд, и на получение денежной компенсации в связи с потерей времени (см. комментарий к ст. 107 АПК РФ).
Согласно ст. 309 УК РФ подкуп свидетеля в целях дачи им ложных показаний наказывается штрафом в размере до 80 тыс. рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев.
Другой комментарий к статье 56 АПК РФ
Правила о свидетельских показаниях как разновидности доказательств в арбитражном процессе содержатся в ст. 88 АПК РФ, основания и порядок выплаты денежных сумм свидетелям — в ст. ст. 107 — 109 АПК РФ.
Экспертом в арбитражном процессе признается не просто лицо, обладающее специальными познаниями, а участвующее в проведении экспертизы, назначенной арбитражным судом. Поэтому в рассматриваемом случае заключение экспертизы, которая проводилась не по определению арбитражного суда, будет расценено как письменное доказательство, а лицо, проводившее такую экспертизу, не будет признано экспертом.
Специалист как процессуальная фигура введена в арбитражный процесс недавно (Федеральный закон от 08.12.2011 № 422-ФЗ). В ст. 55.1 АПК отражены основные положения, характеризующие специалиста и определяющие его отличие от эксперта.
И эксперт, и специалист являются лицами, обладающими специальными знаниями. Более того, одно и то же лицо может в одном процессе участвовать в качестве эксперта, в другом быть специалистом. Эксперт проводит исследование и в итоге формулирует письменное заключение, которое в силу закона является доказательством. Специалист не проводит исследований, он в судебном заседании отвечает на поставленные вопросы и дает консультацию, пояснение в устной форме. Консультация специалиста также признается доказательством по делу (ч. 2 ст. 64 АПК).
Свидетельский иммунитет освобождает определенную категорию граждан от дачи свидетельских показаний в суде. Арбитражный процессуальный кодекс называет несколько (но не все) случаев свидетельского иммунитета. При относительном иммунитете лицо, обладающее им, вправе самостоятельно решить вопрос, давать или не давать свидетельские показания. Абсолютный иммунитет закрепляет, что лицо ни при каких условиях не может быть допрошено в качестве свидетеля.
Например, ст. 51 Конституции предусматривает относительный иммунитет: никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. Лицо, подпадающее подданную норму, может самостоятельно решить вопрос, давать или не давать свидетельские показания. Но суд или другие органы не могут заставить его сделать это. Свидетельский иммунитет, предусмотренный ст. 51 Конституции и ч. 6 ст. 56 АПК, распространяется на само лицо и его близких родственников.
Статья 56 АПК, в свою очередь, предусматривает абсолютный иммунитет, то есть запрет давать показания. Согласно данной норме не подлежат допросу в качестве свидетелей:
- 1) судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с их участием в рассмотрении дела;
- 2) представители по гражданскому и иному делу об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей;
- 3) лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания;
- 4) посредники, оказывающие содействие сторонам в урегулировании спора, в том числе медиаторы, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением соответствующих обязанностей (п. 5.1 ст. 56 АПК).
Помимо случаев свидетельского иммунитета, приведенных в ст. 56 АПК, в законодательстве предусмотрены и иные. Так, не могут быть допрошены в качестве свидетелей:
- • священнослужители – об обстоятельствах, ставших им известными во время исповеди (п. 7 ст. 3 Федерального закона от 26.09.1997 № 125-ФЗ «О свободе совести и религиозных объединениях» (в ред. ot01.07.2011));
- • адвокаты – об обстоятельствах, ставших им известными в связи с обращением к ним за юридической помощью или в связи с ее оказанием (ч. 2 ст. 8 Федерального закона от 31.05.2002 № 63-ΦЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» (в ред. от 21Л 1.2011)).